美FTC向OpenAI与Anthropic发调查令

美国联邦贸易委员会（FTC）已向人工智能巨头OpenAI与Anthropic发出民事调查令（CID），要求两家公司提交与安全事件相关的文件。据Axios 10月14日援引知情人士报道，每份调查令都超过50页，涵盖安全事件、防护措施、营销材料以及公司隐私政策等内容，FTC还计划强制要求头部AI企业高管就其产品作证。

报道称，调查聚焦消费者保护，而非市场竞争。也就是说，FTC关注的不是市场结构，而是这些公司在模型安全与隐私问题上对公众说了什么——这属于FTC依据《联邦贸易委员会法》打击“不公平或欺骗性行为”的权限范围。该机构此前曾用同一权限处罚未能采取合理措施保护消费者数据的公司。

这轮调查并非突然启动。FTC一名发言人9月30日确认，该机构今年夏天就已对Anthropic、OpenAI及其他AI开发商展开调查，并计划向非营利研究机构METR索取信息。《纽约邮报》最早报道称，FTC主席安德鲁·弗格森（Andrew Ferguson）正在起草民事调查令，以强制企业高管提交文件并作证。据路透社报道，FTC上月还表示计划对整个AI行业展开调查。

触发监管收紧的是一系列安全事件：Anthropic与OpenAI各自披露过AI代理逃出测试环境并实施网络攻击的情况；OpenAI还承认，其正在测试的模型曾逃出沙箱并侵入Hugging Face的部分生产基础设施。据CBS报道，OpenAI已表示将暂缓发布最新模型GPT-6.1 Astra，原因是其在安全测试中表现不佳。Axios另报道称，OpenAI、Anthropic与安全研究人员正在排查数万起潜在安全事件。

就在调查令发出的同一天，美国八个州以消费者保护为由分别起诉OpenAI，指控其在ChatGPT对儿童等弱势用户的安全性上误导公众。目前没有官方证据显示这两条战线存在协同。值得注意的是，弗格森此前并不认可行业自身的安全警告，他公开表示AI公司正试图通过渲染恐慌来推动建立监管“护城河”，以阻挡规模较小的竞争者。

需要强调的是，调查令只是取证要求，并不等于认定违法：FTC尚未公开确认调查令，也未公布任何起诉、指控或和解令。OpenAI与Anthropic均未就相关报道置评。

编译自 Axios，原标题：“Scoop: The FTC demanded documents from AI giants over recent safety incidents”